《檢察日?qǐng)?bào)》2024年8月13日要聞版

明知偷拍內(nèi)容會(huì)對(duì)被偷拍公司產(chǎn)生不利影響，仍將偷拍內(nèi)容有償提供給境外人士，還辯稱(chēng)是盡職調(diào)查——

他把“調(diào)查資料”賣(mài)給外國(guó)人

“被告人葉某捏造并散布虛假事實(shí)，損害他人商業(yè)信譽(yù)，給他人造成重大損失，其行為觸犯了刑法，應(yīng)以損害商業(yè)信譽(yù)罪追究其刑事責(zé)任�！狈ㄍド�，廣東省廣州市黃埔區(qū)人民檢察院辦案檢察官對(duì)葉某作出指控。

“葉某雖有實(shí)施潛入柒月公司（化名）偷拍、前往公司廠房拍照等行為，但其向丹尼（化名，另案處理）發(fā)送的圖片、錄音文件及文字報(bào)告均是其真實(shí)、客觀的經(jīng)歷，且文字報(bào)告中沒(méi)有任何捏造、虛構(gòu)的事實(shí)，上述行為均不具有刑事可罰性�！比~某的辯護(hù)律師對(duì)檢察官的指控進(jìn)行辯解。

葉某究竟做了什么？丹尼又是誰(shuí)？葉某的行為是否構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)罪？這一切還要從2021年春節(jié)說(shuō)起。

股票大跌

竟和境外做空機(jī)構(gòu)有關(guān)

2021年2月17日，正月初六。當(dāng)人們還沉浸在春節(jié)的喜悅氛圍中時(shí)，柒月公司的員工卻顯得慌亂不安。

這一天，柒月公司在境外上市的母公司股票價(jià)格瞬間大跌64%，截至收盤(pán)跌幅達(dá)62%，給柒月公司和母公司造成重大損失。然而，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這次股價(jià)大跌或與境外某做空機(jī)構(gòu)有關(guān)。

就在這一天，境外某做空機(jī)構(gòu)的公司網(wǎng)站上出現(xiàn)了一篇關(guān)于柒月公司的做空文章，并且該做空機(jī)構(gòu)還在某境外視頻網(wǎng)站上發(fā)布了一條關(guān)于柒月公司的視頻，視頻中配有相應(yīng)文字說(shuō)明，比如：“這就是世界級(jí)IP的保護(hù)方式嗎？”“走過(guò)了整個(gè)一樓，沒(méi)有人，也沒(méi)有生產(chǎn)活動(dòng)……沒(méi)人在辦公室……非常多紙箱……”“我們的調(diào)查員終于遇到了一位員工，并向她問(wèn)詢(xún)柒月公司的產(chǎn)品，他們讓我們查看官網(wǎng)……”

某境外視頻網(wǎng)站視頻截圖顯示，截至2021年2月18日16時(shí)52分，相關(guān)視頻私密鏈接已有73898次觀看。

柒月公司相關(guān)人員表示，照片和視頻拍的都是公司的生產(chǎn)車(chē)間和辦公區(qū)域，公司從來(lái)沒(méi)有用過(guò)這些照片和視頻對(duì)外宣傳。查看公司監(jiān)控后發(fā)現(xiàn)，在2021年1月18日12時(shí)28分，一個(gè)中年男子經(jīng)園區(qū)大門(mén)進(jìn)入公司樓下偷拍，他沒(méi)有走公司正門(mén)，而是繞過(guò)保安來(lái)到公司后門(mén)消防通道，經(jīng)消防通道到達(dá)各層后門(mén)，因?yàn)橛虚T(mén)禁未能進(jìn)入。隨后，他回到公司后門(mén)，尾隨員工進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間，偷拍生產(chǎn)線、產(chǎn)品和設(shè)備。

發(fā)現(xiàn)視頻中部分素材明顯是他人偷拍的后，柒月公司向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。2021年2月19日，公安機(jī)關(guān)將葉某抓獲歸案。

到案后，葉某聲稱(chēng)，2021年1月，外國(guó)人丹尼找到他，希望他對(duì)柒月公司及其客戶(hù)信息、資料等進(jìn)行調(diào)查。隨后，他前往柒月公司尚未正式投入使用的新廠房進(jìn)行拍照。1月18日中午，他又偷偷進(jìn)入柒月公司內(nèi)部，在禁止拍攝區(qū)域拍攝大量視頻。此外，他還假冒他人身份以洽談業(yè)務(wù)為由進(jìn)入上海某智能科技公司（系柒月公司客戶(hù)）內(nèi)部進(jìn)行調(diào)查。

此后，葉某將獲取的視頻連同撰寫(xiě)的文字報(bào)告等資料，通過(guò)電子郵件發(fā)送給丹尼。沒(méi)多久，網(wǎng)絡(luò)上便出現(xiàn)了境外某做空機(jī)構(gòu)發(fā)布的針對(duì)柒月公司的做空?qǐng)?bào)告和視頻。

“我只是在做盡職調(diào)查，沒(méi)有添加任何個(gè)人意見(jiàn)，我也不認(rèn)識(shí)境外某做空機(jī)構(gòu)，和該機(jī)構(gòu)沒(méi)有任何聯(lián)系，我不認(rèn)為自己構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)犯罪�！泵鎸�(duì)檢察官的指控，葉某并不認(rèn)罪。

那么，葉某真的只是在做盡職調(diào)查嗎？

名為盡職調(diào)查

實(shí)則涉嫌刑事犯罪

“葉某和他的辯護(hù)人提出，其沒(méi)有捏造、散布關(guān)于柒月公司的虛假信息，提供給丹尼的資料都是其真實(shí)所見(jiàn)，并不構(gòu)成損害商業(yè)信譽(yù)罪。但我們審查后發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非如此�！睓z察官告訴記者。

據(jù)了解，葉某和丹尼早在2009年就相識(shí)。近幾年，丹尼多次找到葉某，讓其到境內(nèi)多家公司進(jìn)行調(diào)查。每一次，丹尼都會(huì)付給葉某一定酬勞，少則幾千元，多則幾萬(wàn)元。這一次調(diào)查柒月公司亦是如此，只是錢(qián)還沒(méi)收到，葉某就被抓了。

據(jù)葉某交代，此次調(diào)查柒月公司，丹尼是受對(duì)沖基金公司指使，其又轉(zhuǎn)交葉某做調(diào)查，至于是哪家對(duì)沖基金公司，丹尼并未提及。

當(dāng)被問(wèn)及是否了解何為對(duì)沖基金公司時(shí)，葉某表示，他所認(rèn)識(shí)的對(duì)沖基金公司就是做股票、期貨等投資，可以造成價(jià)格波動(dòng)。

葉某是否知道自己的調(diào)查內(nèi)容會(huì)被別有用心的人利用呢？

“結(jié)合葉某與丹尼之間的聊天記錄、葉某的供述等分析可知，他對(duì)于自己偷拍的這些照片將被境外對(duì)沖基金公司利用是明知或者放任的，且長(zhǎng)期以來(lái)，葉某不單純是按照丹尼要求對(duì)境內(nèi)多家公司進(jìn)行一般調(diào)查，而且是有目的地選擇調(diào)查的角度，主觀上是明知其所調(diào)查的內(nèi)容會(huì)對(duì)被調(diào)查公司產(chǎn)生不利影響。”檢察官告訴記者，葉某曾在聊天中向丹尼稱(chēng)“看了報(bào)告我的調(diào)查還是蠻關(guān)鍵的……做好第一次，下次收高些……”這更能反證葉某調(diào)查時(shí)的主觀目的。

“他是在中午12點(diǎn)30分前后來(lái)公司偷拍的，這個(gè)時(shí)間正是員工的午休時(shí)間，大家都外出吃飯了，所以公司里幾乎沒(méi)有人�！逼庠鹿�司的一位副總裁告訴記者，葉某一直強(qiáng)調(diào)他所提供的資料都是真實(shí)所見(jiàn)，但從他潛入公司偷拍的時(shí)間節(jié)點(diǎn)來(lái)看，他看到的內(nèi)容不可能真實(shí)反映柒月公司的整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，但他卻沒(méi)有做進(jìn)一步核實(shí)就將資料發(fā)送給丹尼。

這位副總裁表示，某境外視頻網(wǎng)站上發(fā)布的視頻和相關(guān)文章中有很多不實(shí)和捏造的地方。比如，視頻中說(shuō)上海某智能科技公司是柒月公司的股東，并且雙方簽署了虛假銷(xiāo)售合同。事實(shí)上，上海某智能科技公司并非柒月公司的股東，雙方簽署的合同都是正常交易。再比如，視頻中說(shuō)柒月公司總部、生產(chǎn)線“都是空的”。事實(shí)上，柒月公司在廣州的生產(chǎn)基地占地面積8000多平方米，并配備了生產(chǎn)設(shè)備，擁有產(chǎn)線員工72人。

“雖然導(dǎo)致柒月公司重大損失的直接原因是境外某做空機(jī)構(gòu)發(fā)布的相關(guān)報(bào)告和視頻，同時(shí)現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法證實(shí)報(bào)告中直接捏造柒月公司的文字內(nèi)容是葉某所撰寫(xiě)，但不可否認(rèn)的是，葉某在向丹尼提供這些資料時(shí)，對(duì)相關(guān)資料將導(dǎo)致柒月公司重大損失的結(jié)果是持放任心態(tài)的�！睓z察官認(rèn)為，葉某的行為涉嫌損害商業(yè)信譽(yù)罪。

完善證據(jù)鏈條

以損害商業(yè)信譽(yù)罪提起公訴

根據(jù)現(xiàn)有線索，黃埔區(qū)檢察院將“損害商業(yè)信譽(yù)”作為案件的偵查方向。

但是，指證葉某的行為涉嫌損害商業(yè)信譽(yù)罪，首先要確定柒月公司的實(shí)際損失，并且證明柒月公司遭受商業(yè)信譽(yù)損害與葉某的行為之間存在因果關(guān)系。

柒月公司因?yàn)樽隹諜C(jī)構(gòu)的做空行為導(dǎo)致股價(jià)大跌，但公司股價(jià)本就可能存在波動(dòng)，該如何確定柒月公司的實(shí)際損失情況呢？

記者了解到，為準(zhǔn)確認(rèn)定柒月公司的損失情況，檢察官多次與柒月公司進(jìn)行溝通，了解公司在被做空后被迫應(yīng)對(duì)的調(diào)查、審計(jì)和訴訟情況，同時(shí)對(duì)柒月公司應(yīng)對(duì)調(diào)查、審計(jì)和訴訟而采取的措施和支出情況列明清單，要求其提供相關(guān)的書(shū)證物證，最終確認(rèn)柒月公司為應(yīng)對(duì)此次做空事件共支出1000余萬(wàn)元。

法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)提起公訴，2022年12月28日，法院以損害商業(yè)信譽(yù)罪判處被告人葉某有期徒刑一年。此外，辦案過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)還發(fā)現(xiàn)葉某有侵犯公民個(gè)人信息的犯罪行為，經(jīng)提起公訴，法院判處其有期徒刑二年三個(gè)月。最終，法院決定兩罪合并執(zhí)行，對(duì)葉某執(zhí)行有期徒刑三年。

葉某雖被繩之以法，但檢察官并未停下腳步。針對(duì)辦案過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的柒月公司在安全管理上的漏洞，黃埔區(qū)檢察院主動(dòng)延伸服務(wù)，就柒月公司存在的安全管理問(wèn)題多次與公司有關(guān)負(fù)責(zé)人溝通交流，并提出完善管理的意見(jiàn)。

根據(jù)黃埔區(qū)檢察院提出的意見(jiàn)，目前，柒月公司已在園區(qū)內(nèi)增設(shè)多處監(jiān)控設(shè)備，強(qiáng)化園區(qū)安保措施，堵住了安全漏洞。